6月28日，為方便從事證券法律業(yè)務的律師事務所做好執(zhí)業(yè)信息報送工作，證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——法律類第4號》(以下簡稱《指引》)，《指引》自公布之日起施行。

　　據悉，2023年10月27日，證監(jiān)會聯(lián)合司法部發(fā)布了《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第223號，以下簡稱《管理辦法》)，自2023年12月1日起施行。為落實《管理辦法》第三十條關于律師事務所定期報送從事證券法律業(yè)務基本情況的規(guī)定，證監(jiān)會制定了《指引》。

　　《指引》主要明確了律師事務所報送執(zhí)業(yè)信息的總體要求、報送主體、報送時間、報送內容和監(jiān)督檢查等內容。

　　總體要求方面，《指引》提出，律師事務所定期報送從事證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)信息，是做好證券法律業(yè)務監(jiān)管的基礎性工作。各律師事務所要高度重視執(zhí)業(yè)信息報送工作，明確律師事務所常態(tài)化報送工作機制，指定專人負責。

　　報送主體方面，《指引》提出，按照《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》要求完成首次備案的律師事務所，按照本指引要求，由總所通過證監(jiān)會政務服務平臺統(tǒng)一備案系統(tǒng)律師事務所備案模塊，統(tǒng)一負責報送執(zhí)業(yè)信息。

　　報送時間方面，《指引》提出，律師事務所可以選擇在出具項目最后一份法律意見書、律師工作報告后即時報送執(zhí)業(yè)信息，也可以選擇定期報送執(zhí)業(yè)信息。選擇定期報送執(zhí)業(yè)信息的律師事務所，應當在每季度結束后10個工作日內完成上一季度律師事務所從事證券法律業(yè)務的執(zhí)業(yè)信息報送工作。此外，《指引》強調，各律師事務所要抓緊組織力量，在2024年7月31日前完成2024年6月30日前已經完成的證券法律業(yè)務的執(zhí)業(yè)信息補充報送工作。

　　報送內容方面，律師事務所報送執(zhí)業(yè)信息，需要在系統(tǒng)中填報基本情況、委托人信息、法律意見書信息等三類信息。

　　監(jiān)督檢查方面，《指引》提出，各證監(jiān)局要督促住所地在本轄區(qū)的律師事務所嚴格按照本指引做好執(zhí)業(yè)信息報送工作，審核轄區(qū)律師事務所報送執(zhí)業(yè)信息形式要素的完備性。在監(jiān)管工作中，各證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)律師事務所未按照要求及時報送執(zhí)業(yè)信息，或者報送的執(zhí)業(yè)信息材料中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，應當依法予以處理，采取行政監(jiān)督管理措施。各證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)在本轄區(qū)執(zhí)業(yè)的住所地在其他轄區(qū)的律師事務所未及時報送執(zhí)業(yè)信息的，要在三個工作日內通報律師事務所住所地證監(jiān)局。

　　業(yè)務咨詢方面，各律師事務所在報送執(zhí)業(yè)信息過程中遇到疑難問題，可以向住所地證監(jiān)局咨詢。

　　證監(jiān)會表示，下一步，將結合律師事務所報送執(zhí)業(yè)信息工作開展情況，匯總整理律師事務所報送執(zhí)業(yè)信息過程中遇到的共性問題，及時更新監(jiān)管規(guī)則適用指引，方便律師事務所開展報送工作。